НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ЗАЩИТЫ ПРАВ СУБЪЕКТОВ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ   

С 1 января 2009 г. вступил в силу  и действует Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля” (далее – Закон). Субъекты предпринимательства отмечают, что введение данного закона оказало положительное влияние, поскольку поставило под контроль и упорядочило периодичность, порядок организации и проведения проверок, права и обязанности сторон при осуществлении проверочных мероприятий.

Вместе с тем, контрольная работа органов власти по-прежнему остается чувствительной темой для предпринимателей, что в первую очередь связано с недостаточным знанием норм законодательства.

В этой связи хотелось бы разъяснить, что Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля” устанавливает:

1) порядок организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей органами, уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля;

2) порядок взаимодействия органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, при организации и проведении проверок;

 

3) права и обязанности органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, их должностных лиц при проведении проверок;

 

4) права и обязанности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, меры по защите их прав и законных интересов.

Следует отметить, что положения закона, не применяются в случаях, указанных в статье 1 Закона, а именно: при проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве дознания, проведении предварительного следствия; при осуществлении прокурорского надзора, правосудия и проведении административного расследования; при производстве по делам о нарушении антимонопольного законодательства; при расследовании причин возникновения аварий, несчастных случаев на производстве, инфекционных и массовых неинфекционных заболеваний (отравлений, поражений) людей, животных и растений, причинения вреда окружающей среде, имуществу граждан и юридических лиц, государственному и муниципальному имуществу; при расследовании причин возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера и ликвидации их последствий; к мероприятиям по контролю, направленным на противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Органы государственного контроля (надзора) и муниципального контроля (далее «органы контроля») вправе проводить плановые проверки и внеплановые проверки.

Статьей 9 Закона установлены основания для проведения плановой проверки, предметом которой является соблюдение предпринимателем обязательных требований, а также соответствие сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности.

Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых органами контроля ежегодных планов. План подлежит обязательному утверждению руководителем органа государственного контроля. В плане указываются наименования всех участвующих в такой проверке органов.

Утвержденный руководителем ежегодный план проведения плановых проверок размещается на официальном сайте органа государственного контроля в сети Интернет либо иным доступным способом.

Сводный план проверок размещен на сайте Генеральной прокуратуры Российской Федерации.

Основанием для включения в план проведения плановых проверок является истечение трех лет со дня:

1. регистрации предпринимателя и организации;
2. окончания проведения последней плановой проверки;
3. начала осуществления видов деятельности, по которым требуется уведомления о начале осуществления этих видов деятельности.

В отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих виды деятельности в сфере здравоохранения, сфере образования, в социальной сфере, в сфере теплоснабжения, в сфере электроэнергетики, в сфере энергосбережения и повышения энергетической эффективности, плановые проверки могут проводиться два и более раза в три года. Перечень таких видов деятельности и периодичность их плановых проверок устанавливаются Правительством Российской Федерации (Постановление Правительства РФ от 23.11.2009 N 944 «Об утверждении перечня видов деятельности в сфере здравоохранения, сфере образования и социальной сфере, осуществляемых юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, в отношении которых плановые проверки проводятся с установленной периодичностью»).

Орган контроля должен уведомить проверяемую организацию о проведении плановой проверки в течение трех рабочих дней до начала ее проведения, путем направления копии распоряжения или приказа руководителя о начале плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом.

Основанием для проведения внеплановой проверки согласно ст. 10 Закона  является:

1) истечение срока исполнения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами;

 

2) поступление в органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации о следующих фактах:

 

а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;

 

б) причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;

 

в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены);

 

3) приказ (распоряжение) руководителя органа государственного контроля (надзора), изданный в соответствии с поручениями Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

Внеплановая выездная проверка субъектов предпринимательства, может быть проведена по основаниям, указанным в подпунктах “а” и “б” после согласования с органом прокуратуры по месту осуществления деятельности предпринимателя.

Если основанием для проведения внеплановой выездной проверки является причинение вреда жизни, здоровью граждан, окружающей среде, безопасности государства и т.д., то в связи с необходимостью принятия неотложных мер органы контроля вправе приступить к проведению внеплановой выездной проверки незамедлительно с извещением органов прокуратуры.

О проведении внеплановой выездной проверки предприниматель должен быть уведомлен не менее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым доступным способом (если в результате деятельности причинен или причиняется вред жизни, здоровью граждан, окружающей среде, безопасности государства и т.д., уведомление о начале проведения внеплановой выездной проверки не требуется).

Как плановые, так и внеплановые проверки могут проводиться в форме документарной и (или) выездной проверки.

Организация документарной проверки (как плановой, так и внеплановой) (ст. 11 Закона) проводится по месту нахождения органа государственного контроля.  В процессе проведения документарной проверки должностными лицами органа государственного контроля в первую очередь рассматриваются документы предпринимателя, имеющиеся в распоряжении органа государственного контроля.

В случае если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении органа государственного контроля, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение предпринимателем обязательных требований орган государственного контроля направляет в адрес предпринимателя мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы.  В течение десяти рабочих дней со дня получения мотивированного запроса предприниматель обязан направить в орган государственного контроля указанные в запросе документы.

Согласно ст. 12 Закона выездная проверка проводится в случае, если при документарной проверке не представляется возможным:

удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности и иных имеющихся в распоряжении органа государственного контроля документах предпринимателя;

оценить соответствие деятельности  предпринимателя обязательным требованиям или требованиям, установленным муниципальными правовыми актами, без проведения соответствующего мероприятия по контролю.

Порядок организации проверок установлен ст. 14 Закона, согласно которой проверка проводится на основании распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля. Типовая форма распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля установлена Приказом Минэкономразвития РФ от 30.04.2009 N 141 (ред. от 30.09.2011) “О реализации положений Федерального закона “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля”.

Проверка может проводиться только должностным лицом или должностными лицами, которые указаны в распоряжении или приказе руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля.

Проверка должна начинаться с предъявления служебного удостоверения, обязательного ознакомления с распоряжением или приказом, целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов привлекаемых к выездной проверке, со сроками и условиями проведения.

Предприниматель, руководитель проверяемой организации обязаны предоставить должностным лицам органа государственного контроля возможность ознакомиться с документами, связанными с целями, задачами и предметом выездной проверки.

Срок проведения любой из проверок не может превышать двадцать рабочих дней, а в отношении субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановой выездной проверки не может превышать пятьдесят часов.

При проведении проверки должностные лица органов контроля не вправе:

1. проверять выполнение обязательных требований, если такие требования не относятся к полномочиям органа государственного контроля;
2. осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку в случае отсутствия при ее проведении руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя проверяемой организации, за исключением случая проведения такой проверки на основании поступления в органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля информации о причинении вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, безопасности государства, а также возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
3. требовать представления документов, информации, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
4. отбирать образцы продукции, пробы и т.д. без оформления протоколов об отборе;
5. распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну;
6. превышать установленные сроки проведения проверки;
7. осуществлять выдачу предпринимателям предписаний или предложений о проведении за их счет мероприятий по контролю.

По результатам проверки составляется акт по установленной форме в двух экземплярах.

Акт проверки оформляется непосредственно после ее завершения в двух экземплярах, один из которых с копиями приложений вручается руководителю, иному должностному лицу.

Предприниматели обязаны вести журнал учета проверок по типовой форме.

В журнале учета проверок должностными лицами органа государственного контроля осуществляется запись о проведенной проверке.

Типовая форма журнала учета проверок утверждена приказом Минэкономразвития России от 30.04.2009 N 141 (Приложение 1).

Обязанности должностных лиц органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля при проведении проверки регламентированы ст. 18 Закона. Так, должностные лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля при проведении проверки обязаны:

1. своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами;
2. соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы юридического лица, индивидуального предпринимателя, проверка которых проводится;
3. проводить проверку на основании распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о ее проведении в соответствии с ее назначением;
4. проводить проверку только во время исполнения служебных обязанностей, выездную проверку только при предъявлении служебных удостоверений, копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля и в случае, предусмотренном частью 5 статьи 10 настоящего Федерального закона, копии документа о согласовании проведения проверки с органом прокуратуры по месту осуществления деятельности (в случае проведении проверки на основании поступления в органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля информации со возникновении угрозы причинения или причинении вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, безопасности государства, а также возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера);
5. не препятствовать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю проверяемой организации присутствовать при проведении проверки и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
6. предоставлять руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю проверяемой организации, присутствующим при проведении проверки, информацию и документы, относящиеся к предмету проверки;
7. знакомить руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя с результатами проверки;
8. учитывать при определении мер, принимаемых по фактам выявленных нарушений, соответствие указанных мер тяжести нарушений, их потенциальной опасности для жизни, здоровья людей, для животных, растений, окружающей среды, безопасности государства, для возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также не допускать необоснованное ограничение прав и законных интересов граждан, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;
9. доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
10. соблюдать сроки проведения проверки, установленные настоящим Федеральным законом;
11. не требовать от юридического лица, индивидуального предпринимателя документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации;
12. перед началом проведения выездной проверки по просьбе руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя ознакомить их с положениями административного регламента (при его наличии), в соответствии с которым проводится проверка;
13. осуществлять запись о проведенной проверке в журнале учета проверок.

Положениями ст. 20 Закона установлены последствия нарушения органом контроля (надзора) требований закона при осуществлении мероприятий по контролю.

В частности, установлено, что результаты проверки, проведенной органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля с грубым нарушением установленных Федеральным законом требований к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами нарушения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, и подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) или судом на основании заявления юридического лица, индивидуального предпринимателя.

Перечень грубых нарушений установлен ч. 2 ст. 20 Закона.

В частности, к ним относится:

– проведение плановой проверки при отсутствии оснований, либо не включенной в ежегодный план проведения плановых проверок;

– нарушение срока уведомления о проведении плановой и внеплановой проверки

– привлечение к проведению мероприятий по контролю не аккредитованных в установленном порядке граждан и организаций;

– проведение внеплановой выездной проверки при отсутствии оснований, установленных законом или при отсутствии согласования с органами прокуратуры, когда такое согласование является обязательным;

– нарушение сроков и времени проведения плановых выездных проверок в отношении субъектов малого предпринимательства

– проведение проверки без распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля;

– истребование документов, не относящихся к предмету проверки, превышение установленных сроков проведения проверок;

– непредставление акта проверки;

– участие в проведении проверок экспертов, экспертных организаций, состоящих в гражданско-правовых и трудовых отношениях с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, в отношении которых проводятся проверки.

 

 

Необходимо отметить, что результаты проверки, проведенной контролирующим органом с грубым нарушением Закона, не могут являться доказательствами нарушения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований и подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) или судом на основании их заявления.

В случае ненадлежащего исполнения соответственно функций, служебных обязанностей, совершения противоправных действий (бездействия) при проведении проверки орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля, их должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статьей 19.6.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за несоблюдение должностными лицами федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), требований законодательства о государственном контроле (надзоре), выразившееся в проведении проверки при отсутствии оснований для ее проведения, нарушении сроков проведения проверки, отсутствии согласования внеплановой выездной проверки с органами прокуратуры, привлечении к проведению мероприятий по контролю не аккредитованных в установленном порядке граждан или организаций либо проведении плановой проверки, не включенной в ежегодный план проведения плановых проверок, наказание предусмотрено от предупреждения и штрафа в размере до 10 тыс.рублей до дисквалификации (отстранения от должности).

Согласно ст. 21 Закона руководитель проверяемой организации, иное должностное лицо или уполномоченный представитель юридического лица, индивидуальный предприниматель, его уполномоченный представитель при проведении проверки имеют право:

1) непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

2) получать от органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, их должностных лиц информацию, которая относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено настоящим Федеральным законом;

3) знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями должностных лиц органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля;

4) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, повлекшие за собой нарушение прав юридического лица, индивидуального предпринимателя при проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5) привлекать Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей либо уполномоченного по защите прав предпринимателей в субъекте Российской Федерации к участию в проверке.

Юридические лица, их руководители, иные должностные лица или уполномоченные представители юридических лиц, индивидуальные предприниматели, их уполномоченные представители, допустившие нарушение настоящего Закона, необоснованно препятствующие проведению проверок, уклоняющиеся от проведения проверок и (или) не исполняющие в установленный срок предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 19.4.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля).

Вместе с тем, хотелось бы отметить, что законодатель, установив порядок проведения и периодичность плановых проверок, а также исключительный перечень оснований для проведения внеплановых проверок, исходил из презумпции добросовестности субъектов предпринимательства. В этой связи хотелось пожелать, чтобы субъекты  предпринимательства, не злоупотребляя своими правами, самостоятельно обеспечивали соответствие осуществляемой деятельности всем требованиям законодательства, не допускали нарушений прав потребителей их услуг, принимали меры к предотвращению нарушений законодательства.